凯石基金时隔五年发行新产品，对外一分钱都没募到，总经理自掏腰包买了千万

红星资本局3月13日消息，近日，个人系公募凯石基金管理有限公司（下称“凯石基金”）发行了一只新产品——凯石元鑫混合发起式，合计募集资金规模为1061.38万元，认购户数为4户。其中，公司总经理兼基金经理李琛自掏腰包买了约一千万，引发关注。

红星资本局注意到，这是2020年遭监管责令整改后，凯石基金时隔五年再度发行新产品。3月13日，红星资本局以投资者身份致电凯石基金，客服人员表示：“发起式基金跟常规基金有一些不同，是由公司内部认购成立的，成立之后就正常开放运作，公众可以正常申购。”

资料配图 图据图虫创意

总经理亲自上阵发行产品

均为公司内部人员认购

据《凯石元鑫混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告》，凯石元鑫混合发起式成立于今年3月6日，总募资规模约1061.38万元，有效认购户数仅为4户。

红星资本局注意到，这1061.38万元中，有1060.89万元属于A份额，5000元属于C份额，均为募集期基金管理人的从业人员认购。这也意味着，该基金对外一分钱都没募到。

截图自凯石元鑫混合发起式基金合同生效公告

具体来看，基金经理等人员的认购金额达1049.89万元，占总募资规模的98.91%，高管认购金额约为11万元，占总募资规模的1.04%。其中，该基金的基金经理李琛，目前也是凯石基金的总经理。

截图自凯石元鑫混合发起式基金合同生效公告

红星资本局梳理发现，自2020年1月发行凯石岐短债基金后，凯石基金已有五年多时间未发行新产品，此次总经理亲自上阵发行产品，选择了发起式基金这类成立门槛较低、由基金公司自购的特殊类型产品。

按照基金合同约定，发起式基金的成立条件包括“发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元（不含认购费用），且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年”。这也意味着，此次高管和基金经理等人认购的份额需锁定三年才能卖出。

此前3月5日，凯石基金还发布了关于凯石元鑫混合发起式提前结束募集的公告，将原定截止募集日期提前一天至3月4日。

曾遭监管责令整改

基金经理仅剩3人

资料显示，凯石基金是全国首家全自然人持股的“私转公”公募基金管理公司，于2017年5月10日正式成立，注册资本金2.085亿元。该公司股东均为公司核心团队成员，董事长陈继武持股比例为65.00%，总经理李琛持股23.63%，董事陈敏持股4.90%，王振、兰俊、袁渊分别持股2.72%、2.05%、1.70%。

红星资本局梳理发现，截至目前，成立近8年时间，凯石基金前后共发行成功了9只产品（不同份额合并计算），其中有8只在2018至2020年成立，但6只基金前后相继清盘，目前仅剩余3只基金在运作管理。

成立初期势头正盛的公司，为何会在长达五年时间未发行新基金？红星资本局注意到，凯石基金曾在旗下产品的定期报告中披露，2019年5月，针对上海证监局出具的整改措施以及对相关负责人的警示，凯石基金高度重视，认真落实整改要求，进一步提升了公司内部控制和风险管理能力。

凯石基金还披露，2019年10月9日至11日，上海证监局对该公司进行了现场监督检查，公司对此高度重视，已经针对上述意见采取了整改措施，进一步强化了相关法律法规，并已于2019年11月20日，向上海证监局提交了整改工作报告。

2020年4月，凯石基金又收到上海证监局出具的行政监管措施决定书《关于对凯石基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》，责令凯石基金进行整改。凯石基金表示，公司和股东认真落实整改要求，将及时完成整改。

Wind数据显示，截至2024年底，凯石基金的公募管理规模为1.90亿元，相较于2019年14.25亿元的峰值大幅缩水，此外目前公司基金经理仅剩3人。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 杨程